From ad3eed6d87ff33fe46f379d01d8870d8128d8e4e Mon Sep 17 00:00:00 2001
From: wangxuanran <3055088966@qq.com>
Date: Wed, 23 Nov 2022 21:27:05 +0800
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+++ /dev/null
@@ -1,19 +0,0 @@
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行政处罚决定书文号 | 唐银保监罚决字〔2022〕16号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 江宁(时任中国农业银行股份有限公司唐山丰润支行行长) | |
单位 | 名称 | 中国农业银行股份有限公司唐山丰润支行 | |
法定代表人(主要负责人)姓名 | 张带高 | ||
主要违法违规事实(案由) | “化整为零”超授权签发银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 对中国农业银行股份有限公司唐山丰润支行处30万元罚款;对江宁给予警告。 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 唐山银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2022年9月14日 |
行政处罚决定书文号 | 唐银保监罚决字〔2022〕15号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 许卿(时任中国农业银行股份有限公司唐山广场支行行长) | |
单位 | 名称 | 中国农业银行股份有限公司唐山广场支行 | |
法定代表人(主要负责人)姓名 | 许卿 | ||
主要违法违规事实(案由) | “化整为零”超授权签发银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 对中国农业银行股份有限公司唐山广场支行处30万元罚款;对许卿给予警告。 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 唐山银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2022年9月14日 |
行政处罚决定书文号 | 唐银保监罚决字〔2022〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 吕秀阁(时任中国农业银行股份 有限公司唐山龙泽路支行行长) | |
单位 | 名称 | 中国农业银行股份有限公司 唐山龙泽路支行 | |
法定代表人(主要负责人)姓名 | 许绍杰 | ||
主要违法违规事实(案由) | “化整为零”超授权签发银行承兑汇票 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 对中国农业银行股份有限公司唐山龙泽路支行处40万元罚款;对吕秀阁给予警告。 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 唐山银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2022年9月14日 |
行政处罚决定书文号 | 绍银保监罚决字〔2022〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行股份有限公司绍兴分行 | |
法定代表人(主要负责人)姓名 | 胡牧 | ||
主要违法违规事实(案由) | 未按规定报送案件信息。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项 | ||
行政处罚决定 | 对上海浦东发展银行股份有限公司绍兴分行予以罚款人民币20万元。 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银保监会绍兴监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2022年9月14日 |
行政处罚决定书文号 | 泉银保监罚决字〔2022〕12号 | ||
被处罚当事人 | 个人姓名 | - | |
单位 | 名称 | 中国工商银行股份有限公司泉州分行 | |
法定代表人(主要负责人)姓名 | 郑一鹏 | ||
主要违法违规事实(案由) | 案防管理不到位。 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔2015〕97号)第十二条,《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)第四条、第六条,《中国银监会办公厅关于进一步加强网上银行风险防控工作的通知》(银监办发〔2011〕62号)第三条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第(五)项。 | ||
行政处罚决定 | 对中国工商银行股份有限公司泉州分行处以30万元罚款。 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银保监会泉州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2022年9月14日 |
行政处罚决定书文号 | 泉银保监罚决字〔2022〕11号 | ||
被处罚当事人 | 个人姓名 | 陈彬莲 | |
单位 | 名称 | 中国工商银行股份有限公司泉州丰泽支行 | |
法定代表人(主要负责人)姓名 | 施能升 | ||
主要违法违规事实(案由) | 案防管理不到位。 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于银行自助设备管理风险提示的通知》(银监办发〔2014〕124号)第六条,《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔2015〕97号)第十二条,《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》(银监办发〔2016〕25号)第二条,《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)第四条、第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第(五)项、第四十八条第(二)项。 | ||
行政处罚决定 | 对中国工商银行股份有限公司泉州丰泽支行处以50万元罚款;对陈彬莲给予警告。 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银保监会泉州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2022年9月14日 |
行政处罚决定书文号 | 泉银保监罚决字〔2022〕10号 | ||
被处罚当事人 | 个人姓名 | 邱燕芳、黄原英、黄春凤、柯文瑜 | |
单位 | 名称 | 中国工商银行股份有限公司泉州津淮街支行 | |
法定代表人(主要负责人)姓名 | 陈诗卉 | ||
主要违法违规事实(案由) | 柜面业务内控管理不到位。 | ||
行政处罚依据 | 《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔2015〕97号)第十二条,《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》(银监办发〔2016〕25号)第二条第(九)项,《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)第四条、第六条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第(五)项、第四十八条第(二)项、第(三)项。 | ||
行政处罚决定 | 对中国工商银行股份有限公司泉州津淮街支行处以50万元罚款;对邱燕芳禁止从事银行业工作终身;对黄原英、黄春凤、柯文瑜给予警告。 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银保监会泉州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2022年9月14日 |
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